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本计划投资于法律和法规及监管规则允许证券公司集合资产管理计划投资的固定收益类资产、现金类资产及中国证监会认可的其他投资品种:
(1)现金类资产 现金、各类银行存款(不含结构性存款)、货币市场基金等;
(2)固定收益类资产:国债、地方政府债、政府支持机构债、企业债券、公司债券(含公开发行和非公开发行)、金融债(含次级债、混合资本债)、中央银行票据、同业存单、可转换债券(含可分离交易的可转债,不可转股)、可交换债(含可交换私募债,不可换股)、资产支持证券(不含劣后级)、债券型公募基金,经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具,包括短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持票据(ABN,不含劣后级)、非公开定向债务融资工具(PPN)等,债券逆回购;
本集合计划在严控风险的基础上,通过对全球经济发展形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况)、证券市场估值水平等的研判,动态调整计划大类资产的投资比例,力争为计划资产获取稳健回报。
ESG表示衡量一项投资的可持续性和道德性的三个核心要素:环境(Environmental)、社会责任(Social)、公司治理(Governance)。ESG投资在投资过程中不仅重视投资回报,也兼顾投资的社会影响,增加考虑社会公平、经济发展、人类和平和环境保护等问题。近年来,在联合国责任投资原则组织(UNPRI)和国际机构投资的人的引导下,ESG投资已成为一种能实现长期价值投资的先进投资理念与投资策略。
证券期货经营机构及其子公司以自有资金参与本计划的份额合计不允许超出本计划总份额的50%。
第一创业证券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司。公司注册资本42.024亿元,总部设在深圳,员工超过3000人。2016年5月11日,公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易,证券代码“002797”。
崔易,中国人民大学经济学硕士,于2019年加入第一创业证券,拥有近10年固定收益投资研究经验。曾任万联证券资产管理部研究员,第一创业证券资产管理部研究员、投资经理。以追求稳健的绝对收益为理念,捕捉利率债、高等级信用债的波段交易机会,注重投资品种流动性、安全性和收益率的平衡配置。具备基金从业资格,最近三年未被监督管理的机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
黄文裕,中山大学金融学硕士,7年金融行业从业经验,于2025年加入第一创业证券,曾就职于私募基金公司、山西证券股份有限公司,长期从事转债、股票投资业务,拥有丰富的投资经验,擅长多因子选债、事件型驱动套利投资,致力于创造持续稳定的超额收益。
潘硕,昆士兰大学金融数学硕士,于2022年加入第一创业证券,曾任万和证券固定收益部债券交易员、第一创业证券资产管理部交易员,现任第一创业证券资产管理部投资经理,具备丰富的债券交易经验,擅长债券投资策略研究、公募基金研究等。
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